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360金融旗下和耕传承基金销售违规 河南证监局责令整改
2018-12-26 14:15

Bianews 12月26日消息,本月24日,河南证监局发布通报称,360金融旗下和耕传承基金销售违规,责令其整改。



通报称,和耕传承基金销售有限公司存在以下问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。


河南证监局表示,现责令和耕传承基金销售有限公司立即停止上述违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。和耕传承基金销售有限公司应当在2019年2月19日前,向河南证监局提交书面整改报告。


据和耕传承基金销售有限公司(简称“和耕传承”)官网显示,该公司成立于2015年2月16日,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司,也是河南省首家独立基金销售持牌企业。

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